（原标题：申港证券：因业务非法被罚，近两年收到数张罚单）

2024年10月10日，宁波证监局透露了对申港证券的行政处罚信息。

行政监管要领决定书透露，申港证券算作“21象经02”的受托处分东谈主，未能灵验监督刊行东谈主召募资金使用情况，未能发现“21象经02”部分召募资金未按商定用途使用。上述行动违犯了《公司债券刊行与往还处分概念》（证监会令180号）第六条的公法。

凭证《公司债券刊行与往还处分概念》（证监会令180号）第六十八条的公法，宁波证监局决定对申港证券选拔出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

前年被监管部门出具警示函

面包财经凭证监管部门通报统计，近两年申港证券收到监管部门开出的数张罚单。

2023年11月15日，浙江证监局对申港证券股份有限公司浙江分公司出具警示函。文献透露，该公司职工赵威震在未登记为证券投资参谋人的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资参谋人业务，况且在直播经过中存在推选个股的行动，反馈公司对职工从业资历、持业行动处分不到位。据此，浙江证监局决定对公司选拔出具警示函的监督处分要领，并记入证券期货市集诚信档案。

2023年5月5日，国度税务总局上海市浦东新区税务局透露征税申报催缴公告（2023年5月），称申港证券欠缴企业所得税，条目单元在2023年6月7日前到我局交纳应交纳的税款，附加费以及相应的滞纳金。

此外，2023年5月25日上海证监局透露公告称，申港证券2022年发布的某证券探究申报存在无法保证部分信息起首信得过性等情形，不合适《发布证券探究申报暂行公法》（证监会公告〔2020〕20号）第九条的公法。曹旭特算作该证券探究申报签字的证券分析师，对上述问题负有径直包袱，上海证监局决定对其选拔出具警示函的行政监管要领。

（著作序列号：1844621881764876288/PLH）kaiyun官方网站